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《北京市交易场所管理办法实施细则》正式印发 九大新看点
2016-03-03 16:09:03 北京邮票交易中心
 

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北京市金融工作局2016223日正式印发《北京市交易场所管理办法实施细则》,对于交易场所相关管理细节进行了明确。细则中有9条信息特别引人关注,北京将成为对于交易场所管理最为严格规范的地区。

1、申请的交易范围须与其现有主营业务相符,且在该业务领域内处于领军地位

注:防止新批交易场所挂羊头卖狗肉行为,之前就存在审批农产品项目,结果上线交易原油、白银项目。申请的股东方也需要在该业务中具有实体支撑,需要处在领军地位。

2、拟新设交易场所的行政区域内,在本年度未发生过严重的交易场所违规事件

注:这一条是针对行政区域(如:朝阳区)出现过违规事件,该区域就不得报批新交易场所。

3、上线交易品种及其交易制度须与设立审批时报批的材料相符

注:强调品种、交易制度等都必须和审批一致,之前说只是挂牌竞买,最后成了OTC业务肯定是不行了。

4、已自愿加入行业自律组织或已递交加入行业自律组织申请;已接入登记结算平台,并签订了登记结算协议

注:开业也需要加入行业协会组织和接入清算所,行业协会和清算所在2016也将全国展开运作和发展。

5、会员不得通过盈利承诺等欺骗手段诱导投资者入市交易,不得进行代客交易,不得拒绝投资者进行其账户信息查询,不得收取客户交易资金。对于会员代理多家交易场所的,交易场所须在其网站上对外公布其会员名称,并明示会员所代理其他交易所名称。

注:代客理财是不太可能了,指导交易,直播室,喊单都将不得使用了,同时会员单位做了多家交易场所的也将在官网公开公示,也是为了防止盘中盘,打着这个旗帜,实际是为了做一个黑平台业务。

6、交易系统和交易数据需及时进行备份管理,并接受监测管理。

注:该条目的是为了防止交易场所以系统故障和升级为由,删除交易记录而拒绝司法机关的调查。

7、商品交易仅限于现货交易,其参与者仅限于有实物现货需求的投资者。

注:该条强调了投资者的现货投资,现货贸易属性,而不能是纯投机的投资者。投资者属性将让交易场所的投机性大大减弱。

8、交易场所须向市金融工作部门指定的信息监测平台报送信息

注:建立类似工商局每月报税的规矩,交易场所需要定时给金融工作部门报送信息。

9、交易场所须严格按照工商管理部门和行业监管部门核准的业务范围、经营品种、交易制度依法经营,不得非法吸收公众资金或者变相吸收公众资金,不得通过公开方式发布募集资金的广告或虚假宣传,不做保本付息、定期回购或给付回报的承诺。

注:防止交易场所变成P2P、资金池项目,广告宣传也将规范,不能说保本等字样。也正是之前有违规的机构对外宣传让交易场所也被处非办列入了重点的监控对象。(来源:和讯现货)