从10月9日开始，中国证监会连续两日，对11宗涉嫌违法减持上市公司股份的案件举行听证会。此次听证与以往有两点不同：一是全程向媒体公开，二是首次集中和大规模举行。

 

此次公开听证的11宗涉嫌违法减持案件分别是：丹邦投资减持“丹邦科技”案，郭洪生减持“蓝英装备”案，王传华减持“阳谷华泰”案，中航投资减持“中航黑豹”案，王海鹏、王治军减持“美盈森”案，张田涉减持“金信诺”案，王明旺减持“欣旺达”案，天津中商联减持“津劝业”案，华仁世纪减持“华仁药业”案，东兆长泰减持“涪陵榨菜”案，宁波工投减持“维科精华”案。

 

前期，证监会对持股5%以上股东、一致行动人和实际控制人违法减持行为进行了严厉打击，此次听证的案件均为执法行动中涉及的案件。关于行政处罚适用法律和量罚尺度的问题，证监会新闻发言人此前曾作出解释。

 

第一，违法行为的认定方面，严格按照《证券法》第38条、第86条的规定，对持股5%以上股东、一致行动人和实际控制人违规减持过程中涉及的信息披露、限制期内转让股份两个违法行为均予以认定和合并处罚。

 

第二，法人股东违法行为的责任认定方面，严格按照《证券法》第193条和第204条的规定，对法人和责任人实行双罚制。

 

第三，裁量幅度上，统一考量违法情节和社会危害性，对在限制期内违规减持股票的违法主体，按照“违法买卖超比例越多、买卖金额越大，处罚越重”的量罚原则，根据违法减持比例，采取有梯次递增的量罚尺度，并明确了限期改正的要求。

 

证监会执法人员在听证会后接受证券时报采访表示，这批案件基本事实都比较清楚，特征较为类似，均为涉嫌信息披露违法、违法减持等行为，当事人对涉嫌违法事实也基本无异议。为保证行政执法效率、统一执法尺度，证监会采取了集中听证的方式，对首批11宗涉嫌违法减持案件进行听证。

 

记者在现场观察到，集中听证的效率确实较高，部分案件半个小时以内就可以结束听证，而此前完成一个案件的听证至少需耗时半天，部分涉案当事人较多的案件，甚至可能需要一到两天时间才能完成听证程序。

 

上述执法人员表示，听证环节完成后，证监会执法人员将对当事人申辩理由进行复核，并由证监会最终做出行政处罚决定。他还透露，以后还将根据强化执法效能的需要，选择适当的案件采取这种集中听证的方式对案件进行处理。